依履約價格分類，可分為此三類權證：(以認購權證為例) 價外( out-of-the-money )：標的股票市價低於權證履約價格。 價平( at-the-money )：標的股票市價等於權證履約價格。 價內( in-the-money )：標的股票市價高於權證履約價格。
近月期貨合約與遠月期貨合約間的價格差額。而所謂價差交易就是同時買進與賣出某種期貨合約的交易方式。
即雙方約定持有人將來要求權證履約時標的證券之買進價格。 美式權證之履約期間自認購(售)權證發行之日起，至到期日止之期間。 歐式權證則僅可於到期日當天履約。
若投資人預期未來某檔股票價格可能下跌，而手上沒有該股票，就繳交部分保證金向授信機構借股票賣出。融券餘額就是指某種證券在市場上已經融券賣出的股票張數且未償還的淨張數。
研判：（僅作參考）
1.融券賣買，正數利軋空。
2.融券賣買，負數股價將軋空告一段落。
一、數據：
融券餘額
融資餘額
二、公式：
融券融資比＝
三、研判：（僅作參考）
1.比率偏高則有軋空力道。
2.比率低融資高則較無空間。
若投資人預期未來某檔股票價格可能上漲，而手上資金不足時，可依融資融券標準繳交不同成數的自備款向授信機構借錢買股票。而融資餘額就是指市場上已使用融資買進的張數或金額。若為融資張數餘額，即為該種證券所有投資人融資買進未償還的張數。
研判：（僅作參考）
1.成交比大，不利行情上。
2.成交比小，為實際進場跡象。
研判：（僅作參考）
1.買賣正差額為多方氣勢強。
2.買賣負差額空方氣勢強。